岑科:什么是真正的市场经济?

  2004年6月3日,美国商务部就给予中国市场经济地位问题举行首场听证会。

  在这之前,4月举行的中美商贸联委会上,双方同意成立中国市场经济地位工作组,着手讨论中国市场经济地位问题。3日的听证会标志着中美为解决这个困扰双方经贸关系多年的问题迈出了第一步。

  在一个半月前,……总理在会见来访的美国副总统切尼时,就曾正式向美国提出了“承认中国市场经济地位”的要求。4月16日,访华的欧盟委员会主席普罗迪也表示,欧盟“正在对中国市场经济地位问题进行研究,6月将会有初步判断。”

  作为中国最大的两个贸易伙伴,也是对中国提起反倾销案件最多的两个经济体,他们对中国市场经济地位的态度显然举足轻重。

  看到这则新闻报道,你可能会感到奇怪:一个国家的市场经济地位为什么还需要承认?市场经济难道有什么特别的讲究么?

  事实确实如此。作为一种经济运行方式,市场制度具有一定的特点和内涵,并不是随便可以自封的。为了准确地理解市场经济的内涵特点,我们下面要考察市场经济的产生过程和法律特征。

  在上一节中我们提到,市场经济是16世纪在西欧开始逐渐形成并向全世界扩展的社会秩序。由于市场经济的确立,人们改变了追求利益的方式,由掠夺财富转为创造财富,从而大大加快了历史的进程。但更关键的问题是,在市场经济确立的过程中,到底发生了什么,使人们改变了追求利益的方式?

  在回答这个问题之前,我们再回到市场经济的概念上来。所谓市场经济,是以交换为主要特征和内容的社会制度——要注意,这里说的交换,是针对整个社会而言的。在市场制度之前,社会中也存在商品交换活动,但不能称之为市场经济。原因在于,那时候掌握国家政权的执法者,也就是以皇帝为代表的统治集团,可以利用优势的暴力不经过民众的同意就取得赋税,所以说他们是通过掠夺、而不是通过交换来实现自己的利益的。

  由此可见,只有在征税取得民众同意的情况下,才能说社会中消除了掠夺,才有条件实现市场经济。

  进一步看,在市场经济之前的社会中,国家的统治者往往利用制订和执行法律的权力,歪曲和操纵法律,为个人谋取私利,这同样是一种掠夺。所以说,只有在征税和执法的权力由少数人手中转移到民众手中的时候,才有可能消除社会中有组织的掠夺,实现以交换为特征的市场经济。

  事实上,在16世纪开始形成的市场经济秩序中,西欧各国就是在上述两个方面发生了巨大的社会变革。

  1581年,在西班牙,因为征税和宗教纠纷,由商人和市民代表组成的“三级大会”废黜了国王的统治。他们说,“国王已经破坏了跟民众的契约,因此国王就像任何不忠诚的仆人一样,应该被开除。”这是历史上第一次对“君权神授”作出明确的否定。

  1640年,又是由于征税问题,英国国王和议会发生矛盾,引发了革命。这场革命断断续续,直到1689年,议会取得胜利。结果诞生了一个《权利法案》,它规定,国王“不经议会允许不得征税,也不得维持军队。”这是市场制度确立的一个标志性事件。

  1776年,原先由英国管治的十三个北美殖民地,因为不满英国国王过度征税,发动武装起义,打败英国驻军,宣告成立美利坚合众国。由《独立宣言》和此后颁布的几个法案,美国在人类历史上第一次确立了议会、总统、法院三足鼎立的国家政权。

  通过这些斗争,以及随后的一系列变革,市场制度开始在越来越多的国家建立起来。但要再次强调,市场制度和其他社会秩序一样,是一个发展的过程,不是一夜之间建立起来的。正如上面我们提到,英国议会和西班牙的三级大会是在市场制度之前就出现的,但它们在市场经济的建立过程中起到了很关键的作用,所以你可以把这两个国家的市场经济萌芽追溯到更早的时间。再如,在美国成立之后的很长一段时间里,美国南方还有一些州存在奴隶制,所以严格地说,市场制度在美国的确立也许要算到1865年为废除奴隶制而发生的南北战争结束。总之一句话,市场经济在全世界的扩展是一个长期曲折的过程,这个过程直到今天也没有停止。

  但既便如此,通过对市场经济的定义分析,通过对历史上市场制度建立过程的考察,通过对现今世界上一些比较典型的市场经济国家的归纳,我们依然可以总结出市场制度在法律方面一些基本特征。

  首先来看,市场经济中的法律是如何产生的。市场经济之前,法律是由少数人制订的,甚至可以说,皇帝的话就是法律。中国有句古话,“刑不上大夫”,意思是说,少数王侯将相可以不受法律的管束。更不用说,皇帝或者贵族的一个命令,就可以决定一个人的生死,剥夺一个人财产。所以说法律很大程度上是统治者剥削压迫民众的工具。

  而在市场经济国家,都有一个专门的立法机构。这个机构的成员由民众选举产生,也允许任何人参加竞选。它也许叫议会,也许叫立法院,总之一切法律(包括征税的法律)都要经过它的批准才能生效。这就保证了民众可以掌握制订法律的权力,避免法律成为少数人掠夺民众利益的工具。

  再看,市场经济中法律是如何执行的。在市场制度以前的社会,以皇帝为首的统治集团既是法律的制订者,又是作为执法工具的暴力机构(警察、军队、监狱等)的领导者。所以他们不仅可以随意立法,还可以随意执法。不服从的人会受到暴力镇压。在这种情况下,要处罚一个人,或者奖赏一个人,全凭当权者的一句话。

  在市场经济中,制订和执行法律的机构是分开的。制订法律的是议会,执法的是法院和政府,这样一来,首先保证法律不被同一部分人掌握,减少了法律被歪曲和操纵的可能。更关键的是,作为执法工具,警察和军队受政府指挥,但政府领导人(总统、首相、总理)要定期更换、由民众选举产生,这就保证执法的权力始终掌握在民众手中。

  作为国家政权的管理者,市场社会中的议员和政府领导人要由民众选举产生,民众可以随时更换和罢免他们,所以跟历史上掌握国家政权的统治者相比,他们的权力和地位大大降低。但正因为如此,他们也不用像旧时代的国家统治者那样整天提心吊胆、尔虞我诈,随时可能在夺权篡位的斗争中死于非命。所以这种制度对他们其实也是有利的。

  总之,通过一系列的制度安排,市场经济社会实现了用和平的方式来组织国家政权,根据公众的意愿和要求来制订法律,避免法律和执法的权力成为少数人掠夺民众利益的工具。

  在这样的前提下,我们再来看,市场经济社会的法律的核心内容是什么?

  我们已经反复强调,市场经济最主要的特征是交换,最大的好处是消除了人与人之间的掠夺。所以不难理解,市场经济社会的法律核心是保护每个人的合法财产不受侵犯。换句话说,就是要保护每个人拥有和使用自己财产的权利(简称产权)。

  当然,一般地看,没有一个社会的法律不声称要保护产权。拿偷盗、抢劫来说,这是一切法律都禁止的。因此可以说任何社会的法律都包含着保护产权的因素。但是,市场经济跟其他社会制度之所以不同,是因为产权的保护有更深刻、更广泛的内容,这些内容是其他社会的法律所欠缺的。

  首先,保护产权有一个前提,那就是明确产权,也就是要分清楚,一件财产到底是归谁所有。如果分不清社会中的财产归谁所有,就谈不上保护,谈不上交换,谈不上市场经济。如果说一件财产既归你所有,又归我所有,大家都有份,但又没有明确的依据,结果就会造成混乱,导致那些有分配特权的人浑水摸鱼,从中窃取利益。为了避免这种情况,市场经济社会的法律首先要承认个人拥有财产的权利,禁止任何组织剥夺个人的合法财产。

  其次,保护产权不仅是保护已经存在的财产,而且要保护每个人即将生产出来的财富。比方说,一个地方有很多人以打猎为生,某一天一个有权势的人规定,从此以后别人都不许再打猎,只有他自己可以打,这时候他虽然没有直接抢夺别人的猎物,但也相当于抢夺了别人的猎物。类似地,如果市场上有赚钱的机会,但你不允许别人利用这样的机会,也相当于在剥夺他人的财产。所以说保护产权就意味着要保护人们生产财富的权利、保护每个人在市场上公平竞争的机会,这也是市场社会中法律的重要内容。

  最后,对于每个人来说,最重要的财产是自己的身体和头脑,是他思想和行动的自由,这是他一切财富的源泉。保护产权就要保护每个人的自由权利。这些权利包括迁徙自由、就业自由、思想自由、言论自由等,总之包括人人都可以拥有、但又不会彼此妨碍的自由。如果没有这些自由,不仅每个人创造财富的能力会受到限制,整个社会也会因此陷入贫困衰败。而市场经济之所以能够造就一个繁荣富足的社会,跟它的法律保护每个人的自由权利是密不可分的。

  由于有了全面保护产权的法律内容,加上公平开放的执法权力,市场经济社会消除了人与人之间互相掠夺的机会。这样一来,每个人能够、而且只能够从自己的劳动创新成果中获得利益。这就应验了亚当·斯密“看不见的手”的论断,由于每个人追求自己的利益,结果导致了社会的繁荣和进步。

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  作者:岑科

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